兴证全球基金
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关于以通讯方式召开兴全货币市场基金基金份额持有人大会的公告
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一、召开会议基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴全货币市场证券投资基金基金合同》的有关规定,兴全货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人兴全基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议具体安排如下:

1、会议召开方式:通讯方式。

2、表决票收取时间:自2017224日起,至20173301700止(以本基金管理人收到表决票的时间为准)。

3、会议通讯表决票的寄达地点

收件人:兴全基金管理有限公司兴全货币市场基金份额持有人大会投票处

地址:上海市浦东新区芳甸路1155号嘉里城办公楼28

联系人:兴全基金管理有限公司客户服务中心

联系电话:400-678-0099(免长途话费)、021-38824536

邮政编码:200122

二、会议审议事项

《关于修改兴全货币市场证券投资基金费率、增设B类份额等有关事项的议案》(详见附件一)

三、权益登记日

本次大会的权益登记日为201731日,该日下午交易时间结束后,在兴全基金管理有限公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参与本次会议的表决。

四、表决票的填写、寄交方式及授权

1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可剪报、复印或登陆本基金管理人网站( http://www.xqfunds.com)下载表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:

1)个人持有人自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人开立持有本基金基金份额的基金账户所使用的身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)复印件;

2)机构持有人自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章等大会召集人认可的印鉴(以下合称“公章”),并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

3)个人持有人委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供基金份额持有人开立持有本基金基金份额的兴全基金账户所使用的身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)复印件,以及填妥的授权委托书原件(见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证复印件;如代理人为机构,还需提供代理人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

4)机构持有人委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供基金份额持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证复印件;如代理人为机构,还需提供代理人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件于前述表决票收取时间内(以本基金管理人收到时间为准),通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人的办公地址,并请在信封表面注明:“兴全货币市场基金份额持有人大会表决专用”。

4、投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-678-0099(免长途话费)咨询。

五、计票

1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(兴业银行股份有限公司)授权代表的监督下在表决截止日期第2日统计全部有效表决票,并由公证机关对其计票过程予以公证;

2、基金份额持有人所持的每份基金份额有一票表决权;

3、表决票效力的认定如下:

1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在截止时间之前送达基金管理人办公地址的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

2)除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决,计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

3)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票。如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

1)送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

2)送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了矛盾的表决意见,计入弃权表决票;

3)送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以基金管理人收到的时间为准。

六、决议条件

1、如提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上(不含50%),则本次通讯开会视为有效;

2、本次议案应当经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%(不含50%)以上通过方为有效;

3、基金份额持有人大会表决通过的事项,将由本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案,根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定的事项自决议通过之日起生效。

七、本次大会相关机构

1、召集人:兴全基金管理有限公司

联系电话:021-20398888

网址:http://www.xqfunds.com

2、基金托管人:兴业银行股份有限公司

3、见证律师: 上海市通力律师事务所

4、公证机关:上海市东方公证处

联系电话:021-62154848

联系人:林奇

八、重要提示

1、关于本次议案的说明见附件四《兴全货币市场证券投资基金基金合同修改对照表》;

2、请持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票;

3、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人咨询;

4、本通知的有关内容由兴全基金管理有限公司负责解释。

 

附件一:关于修改兴全货币市场证券投资基金费率、增设B类份额等有关事项的议案

附件二:兴全货币市场证券投资基金基金份额持有人大会表决票

附件三:授权委托书

附件四:兴全货币市场证券投资基金基金合同修改对照表

 

 

  兴全基金管理有限公司

  2017224


附件一:

关于修改兴全货币市场证券投资基金费率、增设B类份额等有关事项的议案

 

兴全货币市场证券投资基金基金份额持有人:

   为增强本基金管理人旗下兴全货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)的市场竞争力,更好的为持有人创造价值,我司拟调整本基金相关费用和增设B类基金份额,并且根据中国证监会201512月颁布的《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施〈货币市场基金监督管理办法〉有关问题的规定》更新本基金的法律文件,因此本基金管理人经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致,提议对《兴全货币市场证券投资基金基金合同》按照《兴全货币市场证券投资基金基金合同修改对照表》(见附件四)提出的修订方案进行修改。

同时,基金管理人还将根据《兴全货币市场证券投资基金基金合同》生效以来基金管理人、基金托管人的情况变化,对其中的基金管理人、基金托管人基本信息进行修改。

  

上述议案,请予审议。

 

 

基金管理人:兴全基金管理有限公司

2017224


附件二:

兴全货币市场证券投资基金

基金份额持有人大会通讯表决票

 

基金份额持有人基本资料

持有人姓名或名称:

 

兴全基金账户号:

(如有多个,请逐一填写)

 

持有人证件类型及证件号码:

 

如为代理人代为投票,请填写

代理人姓名或名称:

 

代理人证件类型及证件号码:

 

表决意见:《关于修改兴全货币市场证券投资基金费率、增设B类份额等有关事项的议案》

同意

 

反对

 

弃权

 

签字或盖章(若为持有人委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章)

基金份额持有人或代理人签字/盖章:

 

 

 

 

                         

(本表决票可剪报、复印或按以上格式自制,在填写完整并签字盖章后均为有效)


 

关于表决票的填写说明:

1、表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在截止时间之前送达基金管理人办公地址的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

2表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决,计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

3、基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

1)送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

2)送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了矛盾的表决意见,计入弃权表决票;

3)送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以基金管理人收到的时间为准。

4基金账户号虽未填写、填写无法辨认或有误,但不影响根据身份证件信息认定基金份额持有人、代理人身份的,不影响表决票效力。


附件三:

兴全货币市场证券投资基金

基金份额持有人大会授权委托书

 

兹委托___________先生女士单位代表本人本单位出席于__年_月_日召开的兴全货币市场证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。本授权不得转授权。

 

 

委托人(签字/盖章):

委托人证件类型及证件号码:

委托人兴全基金账户号:

 

受托人(签字/盖章):

受托人证件类型及证件号码:

 

 

 

委托日期: 2017   

 

(本授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制,在填写完整并签字盖章后均为有效)


附件四:

 

兴全货币市场证券投资基金基金合同

修改对照表

修改章节

修改前

修改后

一、前言

……(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《货币市场基金管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)和其他有关规定,……

……(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《货币市场基金监督管理办法》(以下简称《管理办法》”)、《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有关问题的规定》(以下简称《实施规定》和其他有关规定,……

一、前言

本基金合同是规定本基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件。……本基金合同的当事人按照《基金法》、《运作办法》、《暂行规定》……

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《暂行规定》……

本基金合同是规定本基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件。……本基金合同的当事人按照《基金法》、《运作办法》、《管理办法》、《实施规定》……

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《管理办法》、《实施规定》……

一、前言

中国证监会……

……

基金管理人保证……

中国证监会……

投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。

基金管理人保证……

 二、释义

9、《运作办法》:指《证券投资基金运作管理办法》

9、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

  二、释义

12、《暂行规定》:指《货币市场基金管理暂行规定》

12、《管理办法》:指《货币市场基金监督管理办法》

二. 释义

17基金管理人:指兴业全球基金管理有限公司

17、基金管理人:指兴全基金管理有限公司

二.释义

20销售机构:指兴业全球基金管理有限公司及基金代销机构

20、销售机构:指兴全基金管理有限公司及基金代销机构

二.释义

22基金销售网点:指兴业全球基金管理有限公司的直销网点及基金代销机构的代销网点

22、基金销售网点:指兴全基金管理有限公司的直销网点及基金代销机构的代销网点

.释义

23注册登记机构:指兴业全球基金管理有限公司

23、注册登记机构:指兴全基金管理有限公司

二.释义

31、基金合同生效日,指本基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之日

31、基金合同生效日:指修改后的《兴全货币市场证券投资基金基金合同》生效日,原《兴全货币市场证券投资基金基金合同》自同一日终止

二.释义

49

49、基金份额分类:本基金分设两类基金份额:A类基金份额和B类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金净收益和7日年化收益率

二.释义

50

50 A类基金份额:指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别

二.释义

51

51B类基金份额:指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别

二.释义

52

52、升级:指当投资人在单个基金账户保留的A类基金份额达到B类基金份额的最低份额要求时,基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保留的A类基金份额全部升级为B类基金份额

二.释义

53

53、降级:指当投资人在单个基金账户保留的B类基金份额不能满足该类基金份额的最低份额要求时,基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保留的B类基金份额全部降级为A类基金份额

二.释义

54、摊余成本法:估值对象以买入成本列示,按票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期限内平均摊销,每日计提损益

54摊余成本法:指计价对象以买入成本列示,按票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期限内按实际利率法摊销,每日计提损益

二.释义

62

62偏离度:指采用影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离程度,等于(NAVs-NAVa/ NAVa,其中NAVs为影子定价确定的基金资产净值,NAVa为摊余成本法确定的基金资产净值

二.释义

63. 指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站及其他媒体

63指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站及其他媒体

三、基金的基本情况

新增:(九)基金份额类别设置

1、基金份额分类

本基金按照基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额数量的不同,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额类别。本基金设A 类基金份额、B 类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,并分别公布每万份基金净收益和7日年化收益率。A类基金份额按照0.25%年费率计提销售服务费。 B类基金份额按照0.01%年费率计提销售服务费。

2、基金份额类别的限制

本基金A 类基金份额、B 类基金份额的限制具体见招募说明书。基金管理人可以在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,调整认(申)购各类基金份额的具体限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3、基金份额的升降级

本基金各类基金份额升降级的数量限制及规则,由基金管理人在招募说明书中规定。

在对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可以调整基金份额升降级的数量限制及规则等,并在调整实施前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可根据基金实际运作情况,经与基金托管人协商一致,在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,增加新的基金份额类别,或取消某基金份额类别,或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告,且无需召开持有人大会审议。

五、基金备案

(五)本基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续二十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规另有规定的按其规定办理。

(五)本基金合同生效后的存续期内,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时,从其规定。

六、基金份额的申购与赎回

(二)申购与赎回的开放日及开放时间

2、开放时间:

若出现新的证券交易市场……并在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

(二)申购与赎回的开放日及开放时间

2、开放时间:

若出现新的证券交易市场…….并在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。

六、基金份额的申购与赎回

(三)申购与赎回的原则

5. …..基金管理人必须于新规则开始实施前依照有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

(三)申购与赎回的原则

5. ……基金管理人必须于新规则开始实施前依照有关规定在中国证监会指定媒介上公告。

六、基金份额的申购与赎回

(五)申购与赎回的数额限制

(五)申购与赎回的数量限制

六、基金份额的申购与赎回

(五)申购与赎回的数额限制

1、申购的数额限制

1)投资者通过代销机构首次申购基金份额单笔最低限额为人民币1000元,最低追加申购金额为1000元;投资者通过直销中心申购基金份额单笔最低限额为人民币50万元,最低追加申购金额1万元。

2)投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制,但法律法规、中国证监会、招募说明书另有规定的除外。

2、赎回数额的限制

投资者可将其全部基金份额赎回。

单笔赎回不得少于500份;若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金份额余额不足500份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的基金剩余份额一次性全部赎回。

在法律法规允许的情况下,基金管理人可以根据市场情况调整申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》和《信息披露特别规定》的有关规定在指定媒体上公告。

(五)申购与赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以规定本基金单个投资人累计持有的基金份额上限、当日申购金额上限、单笔申购上限,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

4、基金管理人有权规定本基金的总规模限额,以及全部份额和某类基金份额的当日申购金额上限,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、基金份额的申购与赎回

(六)申购与赎回份额的计算方式

(六)申购份额与赎回金额的计算方式

六、基金份额的申购与赎回

(六)申购与赎回金额的计算方式

1、本基金申购份额的计算:

申购份额=申购金额/每基金份额申购价格

2、本基金赎回金额的计算:

赎回金额=赎回份额×每基金份额赎回价格

(六)申购份额与赎回金额的计算方式

申购份额与赎回金额的计算及余额处理方式详见招募说明书。

六、基金份额的申购与赎回

(七)申购与赎回的价格、费用

……

2、本基金的申购费用和赎回费用均为零。

(七)申购与赎回的价格、费用

……

2、本基金通常不收取申购费用和赎回费用,但当本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,基金管理人当对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额1%以上的赎回申请征收1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金财产;基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。

六、基金份额的申购与赎回

(八)拒绝或暂停申购与赎回的情况与处理

5.

(八)拒绝或暂停申购与赎回的情况与处理

5.当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当暂停接受申购;

六、基金份额的申购与赎回

(八)拒绝或暂停申购与赎回的情况与处理

6)法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生上述暂停申购情形时,....在指定媒体上刊登暂停申购公告。

 

(八)拒绝或暂停申购与赎回的情况与处理

6)法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生上述暂停申购情形时,基金管理人立即在指定媒介上刊登暂停申购公告。

六、基金份额的申购与赎回

2、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请:

 (3). 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难时,基金管理人可以暂停接受基金的赎回申请;

(4). 基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金赎回申请的;

(5). 法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

……在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。…….

 

 

2.在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请:

3)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

(4). 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

(5). 基金管理人认为发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。

(6). 法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销..... 为公平对待不同类别基金份额持有人的合法权益,如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额10%的,基金管理人可对其采取延期办理部分赎回申请或者延缓支付赎回款项的措施。

六、基金份额的申购与赎回

3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按照有关规定在指定媒体公告。

3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按照有关规定在指定媒介公告。

六、基金份额的申购与赎回

(九)巨额赎回的情形及处理方式

2) 部分延期赎回

……投资者在申请赎回时有权对当日未获受理部分份额选择延迟赎回或放弃延迟赎回。

 

(九)巨额赎回的情形及处理方式

2) 部分延期赎回

……投资者在申请赎回时有权对当日未获受理部分份额选择延迟赎回或放弃延迟赎回。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延迟赎回处理。

六、基金份额的申购与赎回

(九)巨额赎回的情形及处理方式

3) 巨额赎回的公告:

……同时在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。

(九)巨额赎回的情形及处理方式

3) 巨额赎回的公告:

……同时在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、基金份额的申购与赎回

(九)巨额赎回的情形及处理方式

2、连续巨额赎回的情形及处理方式

1)连续巨额赎回的认定

本基金连续三个开放日发生巨额赎回,为连续巨额赎回。

2)连续巨额赎回的处理方式

发生连续巨额赎回时,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延迟支付时间不得超过20个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。

(九)巨额赎回的情形及处理方式

2、连续巨额赎回的情形及处理方式

连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

六、基金份额的申购与赎回

(十)重新开放申购或赎回的公告

……第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒体……

最近一个工作日的每万份基金净收益和基金7日年化收益率。…… 基金管理人应提前1个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,……最近一个工作日的每万份基金净收益和基金7日年化收益率。

如果发生暂停的时间超过两周…… 基金管理人应提前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告……最近一个工作日的每万份基金净收益和基金7日年化收益率。

(十)重新开放申购或赎回的公告

…..第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒介……最近一个工作日的各类基金份额的每万份基金净收益和基金7日年化收益率…..基金管理人应提前1个工作日在至少一种中国证监会指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,……最近一个工作日各类基金份额的每万份基金净收益和基金7日年化收益率。

如果发生暂停的时间超过两周….. 基金管理人应提前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告……最近一个工作日各类基金份额的每万份基金净收益和基金7日年化收益率。

七、基金合同当事人

(一)基金管理人

办公地址:上海市张杨路500号时代广场20

法定代表人:兰荣

(一)  基金管理人

办公地址:上海市浦东新区芳甸路1155号嘉里城办公楼28

法定代表人:庄园芳

七、基金合同当事人

(四)基金管理人的权利与义务

1、基金管理人的权利

1)依法募集基金

(四)基金管理人的权利与义务

1、基金管理人的权利

1)依法募集资金

七、基金合同当事人

(四)基金管理人的权利与义务

1、基金管理人的权利

14)按照《基金法》、《运作办法》、《暂行规定》代表基金行使因投资于证券所产生的权利;

(四)基金管理人的权利与义务

1、基金管理人的权利

14)按照《基金法》、《运作办法》、《管理办法》、《实施规定》代表基金行使因投资于证券所产生的权利;

七、基金合同当事人

(四)基金管理人的权利与义务

2、基金管理人的义务

7)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;按照规定计算并公告基金资产净值、每万份基金净收益和基金7日年化收益率;……

(四)基金管理人的权利与义务

2、基金管理人的义务

7)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;按照规定计算并公告基金资产净值、各类基金份额的每万份基金净收益和基金7日年化收益率;……

七、基金合同当事人

(五)基金托管人的权利与义务

2、基金托管人的义务

1)遵守《基金法》、《运作办法》、《暂行规定》、基金合同及其他有关规定,……

(五)基金托管人的权利与义务

2、基金托管人的义务

1)遵守《基金法》、《运作办法》、《管理办法》、《实施规定》、基金合同及其他有关规定,……

七、基金合同当事人

(五)基金托管人的权利与义务

2、基金托管人的义务

15)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、每万份基金净收益和基金7日年化收益率;……

 

(五)基金托管人的权利与义务

2、基金托管人的义务

15)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金净收益和基金7日年化收益率;……

 

八、基金份额持有人大会

(二)召集人和召集方式

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日;……

(二)召集人和召集方式

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合;……

八、基金份额持有人大会

(二)召集人和召集方式

3、代表基金份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%(不含10%)以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;

4、代表基金份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前三十日向中国证监会备案。……

(二)召集人和召集方式

3、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%(含10%)以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合;

4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前三十日向中国证监会备案。……

八、基金份额持有人大会

(四)基金份额持有人出席会议的方式

 1、 会议召开方式
1) 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会……如表决截止日前(含当日) 未达到上述要求,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在 15 个工作日后),但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

(四)基金份额持有人出席会议的方式

1、会议召开方式

1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规或监管机构允许的其他方式;基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。

2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;

3)通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决;

4)会议的召开方式由召集人确定。

2、基金份额持有人大会召开条件

1)现场开会

必须同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应当不少于权益登记日基金总份额的50%(含50%);

2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

2)通讯方式开会

必须同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

1)召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告;

2)召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见;

3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的50%以上(含50%);

4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。

若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。

3、在不与法律法规冲突的前提下,本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

4、在法律法规和监管机关允许的情况下,基金份额持有人授权他人代为出 席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体 方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

八、基金份额持有人大会

(五) 议事内容与程序……2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。……5)对于未获基金份额持有人大会审议通过的提案,原提案人就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议的时间间隔应不少于六个月。法律法规另有规定的除外。

……基金管理人召集大会时,由基金管理人授权代表主持;基金托管人召集大会时,由基金托管人授权代表主持;代表基金份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人召集大会时,由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上(不含50%)多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

……

(五) 议事内容与程序……2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。……5)删除

……基金管理人召集大会时,由基金管理人授权代表主持;基金托管人召集大会时,由基金托管人授权代表主持;代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人召集大会时,由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上(含50%)多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

……

八、基金份额持有人大会

(六)决议形成的条件、表决方式和程序 1、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议

1)一般决议:一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%(不含50%)以上通过方为有效;除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;

……

(六)决议形成的条件、表决方式和程序 1、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议

1)一般决议:一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%(含50%)以上通过方为有效;除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;

……

八、基金份额持有人大会

(七)计票……基金管理人或托管人不派代表监督计票的,不影响计票效力。

 

(七)计票……基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的,不影响计票效力。

 

八、基金份额持有人大会

(八)生效与公告

基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

(八)生效与公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

(二)基金管理人和基金托管人的更换程序

1、 基金管理人的更换程序

3)核准:在基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内,由大会召集人报中国证监会核准;

相关基金份额持有人大会决议经中国证监会核准,新任的基金管理人方可继任;新任的基金管理人产生前,由中国证监会指定临时基金管理人。

4)公告:自中国证监会核准后2日内在至少一种指定报刊和网站上予以公告;

7)基金名称变更:基金管理人更换后,如果兴业全球基金管理有限公司或新任基金管理人要求……

2、基金托管人的更换程序

3)核准:在基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内,由大会召集人报中国证监会核准;

相关基金份额持有人大会决议经中国证监会核准,新任的基金托管人方可继任;新任的基金托管人产生前,由中国证监会指定临时基金托管人。

4)公告:自中国证监会核准后2日内在至少一种指定报刊和网站上予以公告;

(二)基金管理人和基金托管人的更换程序

1、 基金管理人的更换程序

3)备案:在基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内,由大会召集人报中国证监会备案;

新任的基金管理人产生前,由中国证监会指定临时基金管理人。

4)公告:自基金份额持有人大会决议生效后2日内在至少一种指定报刊和网站上予以公告;

7)基金名称变更:基金管理人更换后,如果兴全基金管理有限公司或新任基金管理人要求……

2、基金托管人的更换程序

3)备案:在基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内,由大会召集人报中国证监会备案;

新任的基金托管人产生前,由中国证监会指定临时基金托管人。

4)公告:自基金份额持有人大会决议生效后2日内在至少一种指定报刊和网站上予以公告;

十、基金的托管

基金托管人与基金管理人必须按照《基金法》、《运作办法》、《暂行规定》、……

基金托管人与基金管理人必须按照《基金法》、《运作办法》、《管理办法》、《实施规定》、……

十一、基金的销售与服务代理

基金管理人委托其他机构办理本基金上述业务的,应与代销机构按照《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《暂行规定》、……

基金管理人委托其他机构办理本基金上述业务的,应与代销机构按照《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《管理办法》、《实施规定》、……

十二、基金份额的登记

(二)注册登记机构享有如下权利:

4、在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并依照有关规定于开始实施前在指定媒体上公告;

(二)注册登记机构享有如下权利:

4、在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告;

十二、基金份额的登记

(三)注册登记机构承担如下义务:

3、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15 年以上。

(三)注册登记机构承担如下义务:

3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20

十三、基金的投资

(二)投资对象

现金、通知存款、一年以内(含一年)的银行存款、剩余期限在397 天以内(含397 天)的债券,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、期限在一年以内(含一年)的债券回购、短期融资券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

(二)投资对象

1.现金

2.期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;

3. 剩余期限在397天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具,资产支持证券;

4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

十三、基金的投资

(四)投资策略与投资组合的构建

1、投资原则

2)目标久期原则

……本基金的平均剩余期限控制在180天以内。……

2、投资策略

2)目标久期控制和流动性管理策略

……本基金的平均剩余期限控制在180天以内。……

(四)投资策略与投资组合的构建

1、投资原则

2)目标久期原则

……本基金的平均剩余期限控制在120天以内。……

2、投资策略

2)目标久期控制和流动性管理策略

……本基金的平均剩余期限控制在120天以内。……

十三、基金的投资

(五)投资限制

1、本基金不得投资于以下金融工具:

1)股票;

2)可转换债券;

3)剩余期限超过397天的债券;

4)信用等级在AAA级以下的企业债券;

5)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,但市场条件发生变化后另有规定的,从其规定;

6)信用评级低于以下标准的短期融资券:

国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别;

根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券,其发行人最近3年的

信用评级和跟踪评级具备下列条件之一:

A.国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的长期信用级别;

B.国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。

同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的,以国内信用级别为准;

本基金持有短期融资券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起20个交易日内予以全部减持;

7)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

(8)法律法规或监管部门取消上述限制,本基金将不受上述规定限制。

(五)投资限制

1、本基金不得投资于以下金融工具:

1)股票;

2)可转换债券、可交换债券

3信用等级在AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具;

4)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外

5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

法律法规或监管部门取消上述限制后,履行适当程序后,本基金将不受上述规定限制。

十三、基金的投资

(五)投资限制

2、投资组合遵循如下投资限制

1) 投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例, 合计不得超过基金资产净值的百分之十。
2) 货币市场基金的存款银行应当是具有证券投资基金托管人资格、 证券投资基金代销业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。
3) 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款, 不得超过基金资产净值的百分之三十; 存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的百分之五。
4) 除发生巨额赎回情形外, 债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%。 因发生巨额赎回导致债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的, 基金管理人应在 5 个交易日内进行调整。
5) 投资组合的平均剩余期限每个交易日都不得超过 180 天。
6) 持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%
7) 通过买断式回购融入的基础债券的剩余期限不得超过 397 天。
8) 投资于定期存款的比例, 不得超过基金资产净值的 30%
9) 本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券, 不得超过该证券的 10%
10) 因基金规模或市场变化等原因导致投资组合超出上述规定不在限制之内,
但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整, 以达到上述标准, 但法律法规和本基金合同另有规定的除外;
11) 法律法规或监管部门取消上述限制, 本基金不受上述限制

(五)投资限制

2、投资组合遵循如下投资限制

1)本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120,平均剩余存续期不得超过240

2)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%

3)除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外,本基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的20%

4)本基金投资于有固定期限的银行存款(不包括本基金投资于有存款期限,但根据协议可以提前支取的银行存款)的比例,不得超过基金资产净值的30%;投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单,合计不得超过基金资产净值的20%;投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单,合计不得超过基金资产净值的5%

5)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%

6)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%

7)到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%

8)本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,国债、中央银行票据、政策性金融债券除外;

9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%,中国证监会规定的特殊品种除外;

10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%

11)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%

12)本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级。持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,本基金应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

13)在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

14)本基金总资产不得超过基金净资产的140%

15)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其它投资限制。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。

除上述(1)、(5)、(12)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

201621日起,本基金投资组合中已持有的金融工具及比例不符合《管理办法》规定的,可以在《管理办法》施行之日起一年内调整;投资组合中已有的流动性资产比例不符合上述第(6)、(7)项规定的,可以在《管理办法》施行之日起6个月内调整。但新投资的金融工具及比例,自《管理办法》施行之日起应符合要求。

十三、基金的投资

(五)投资限制

3、投资组合平均剩余期限计算方法

1)平均剩余期限的计算公式

……

其中投资于金融工具产生的资产包括现金类资产(含银行存款、清算备付金、交易保证金、证券清算款、买断式回购履约金)、一年以内(含一年)的银行存款、剩余期限在397天以内(含397天)的债券、期限在一年以内(含一年)的逆回购、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、买断式回购产生的待回购债券、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

投资于金融工具产生的负债包括期限在一年以内(含一年)的正回购、买断式回购产生的待返售债券等。

采用摊余成本法计算的附息债券成本包括债券的面值和折溢价;贴现式债券成本包括债券投资成本和内在应收利息。 

2)各类资产和负债剩余期限的确定

1)银行存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限为0天;证券清算款的剩余期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算;买断式回购履约金的剩余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算。

2)一年以内(含一年)银行定期存款、大额存单的剩余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算。

3 组合中债券的剩余期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数,以下情况除外:允许投资的浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算。

4 回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。

5 中央银行票据的剩余期限以计算日至中央银行票据到期日的实际剩余天数计算。

6 买断式回购产生的待回购债券的剩余期限为该基础债券的剩余期限。

7 买断式回购产生的待返售债券的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。

8 短期融资券的剩余期限以计算日至短期融资券到期日所剩余天数计算。

9)法律法规、中国证监会另有规定的,从其规定。

(五)投资限制

3、投资组合平均剩余期限与平均剩余存续期计算方法

1)平均剩余期限的计算公式

……

本基金按下列公式计算平均剩余存续期限:

Σ投资于金融工具产生的资产×剩余存续期限投资于金融工具产生的负债×剩余存续期限+债券正回购×剩余存续期限)/(投资于金融工具产生的资产-投资于金融工具产生的负债+债券正回购)

其中投资于金融工具产生的资产包括现金、期限在一年以内(含一年)的银行存款、同业存单、逆回购、中央银行票据、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券、债权、非金融企业债务融资工具、买断式回购产生的待回购债券、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

……

2)各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定

(1)银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限0天;证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算;买断式回购履约金的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算。

2)银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算;有存款期限,根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款,剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算;银行通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算;

3)组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数,以下情况除外:允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算。允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期日的实际剩余天数计算。

4)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。

5)中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据到期日的实际剩余天数计算。

6)买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存续期限为该基础债券的剩余期限。

7)买断式回购产生的待返售债券的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。

8)非金融企业债务融资工具的剩余期限和剩余存续期限以计算日至金融企业债务融资工具到期日所剩余天数计算。

9)法律法规、中国证监会另有规定的,从其规定。

十三、基金的投资

(六)禁止行为

本基金禁止以下投资行为:

1)承销证券;

2)将基金财产向他人贷款或提供担保;

3)从事可能使基金承担无限责任的投资;

4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

6 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

7 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

8 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券或进行证券回购;

9 与管理人的股东进行交易,通过交易上的安排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数;

10)法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他活动;

法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。

……并依法在指定媒体公告,但不需要召开基金份额持有人大会。

(六)禁止行为

本基金禁止以下投资行为:

 1、承销证券;

 2、违反规定向他人贷款或者提供担保;

 3、从事承担无限责任的投资;

 4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

 5、向其基金管理人、基金托管人出资;

 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,本基金不受上述限制或以变更后的限制为准。

基金管理人有权依据新的规定相应修改相关条款,并依法在指定媒体指定媒介公告,但不需要召开基金份额持有人大会。

十三、基金的投资

(七) 投资组合比例调整

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

删除

十三、基金的投资

(八) 决策程序

基金投资组合的管理采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金的资产配置采用自上而下的程序,并严格控制投资风险。具体的基金投资决策程序如下:

1、研究策划

基金管理部、研究策划部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析、利率预测以及期限结构的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。

2、资产配置

投资决策委员会定期召开会议,并依据基金管理部、研究策划部的报告确定基金资产配置的比例;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。

3、构建投资组合

基金经理小组根据各种定量和定性标准,以及研究策划部的研究报告构建基金组合,并报投资决策委员会备案。

4、组合的监控和调整

研究策划部协同基金经理小组对投资组合进行跟踪。研究员应及时向基金经理小组反馈最新信息,以便基金经理作出相应的调整。

5、投资指令下达

基金经理小组根据投资组合方案制订具体的操作计划,并以投资指令的形式下达至集中交易室。

6、指令执行及反馈

集中交易室依据投资指令进行操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。

7、风险控制

风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施,监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,基金经理小组依据基金申购赎回的情况控制投资组合的流动性风险。

8、业绩评价

研究策划部将定期对基金的业绩进行归因分析,找出基金投资管理的长处和不足,为日后的管理提供客观的依据。

删除

十三、基金的投资

(九)业绩比较基准

……同时本基金将采用兴业全球基金绩效评价系统对投资组合的投资绩效进行评价。

(九)业绩比较基准

……同时本基金将采用兴全基金绩效评价系统对投资组合的投资绩效进行评价。

十五、基金资产估值

(四)估值方法

1、本基金按以下方法进行估值:

1)基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按照票面利率或合同利率并考虑其买入时的溢价和折价,在剩余存续期内按照实际利率法每日计提收益。……

2……

摊余成本法计算的基金资产净值与影子定价确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.25%时,……进行披露。

(6)上述估值方法如有变动,基金管理人将依照有关规定在指定媒体公告。

(四)估值方法

1、本基金按以下方法进行估值:

1)本基金估值采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价和折价,在剩余存续期内按照实际利率法摊销,每日计提损益。……

2……

(删除左栏中的对应内容)

6)上述估值方法如有变动,基金管理人将依照有关规定在指定媒介公告。

十五、基金资产估值

(六)基金每万份基金净收益和基金7日年化收益率的确认与估值错误处理

……

基金每万份基金净收益保留小数点后四位……

(六)基金每万份基金净收益和基金7日年化收益率的确认与估值错误处理

……

当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到0.25%时,基金管理人应当在 5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%以内;当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5%以内;当负偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失,将负偏离度绝对值控制在0.5%以内;当负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%时,基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整。

各类基金份额的每万份基金净收益保留小数点后四位……

十六、基金的费用与税收

(二)费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计算。计算方法如下:

HE×0.33÷当年天数

2、基金托管人的托管费

基金托管费按前一日的基金资产净值的0.10%的年费率计算。计算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

3、基金销售服务费

基金销售服务费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计算。计算方法如下:

HE×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的销售服务费

E为前一日的基金资产净值

……由基金管理人支付给各销售机构

(二)费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的0.18%年费率计算。计算方法如下:

HE×0.18÷当年天数

2、基金托管人的托管费

基金托管费按前一日的基金资产净值的0.05%的年费率计算。计算方法如下:

H=E×0.05%÷当年天数

3、基金销售服务费

本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%,对于由B类基金份额降级为A类基金份额的基金份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%,对于由A类基金份额升级为B类基金份额的基金份额持有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B类基金份额的销售服务费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具体如下:

H年销售服务费率÷当年天数

H为每日该类基金份额应计提的销售服务费

E为前一日该类基金份额的基金资产净值

……由基金管理人支付给各销售机构,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

十七、基金的收益与分配

(二) 基金收益分配原则

2……每月累计收益只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式结转为基金份额,投资者可通过赎回基金份额获得现金收益;若投资者在每月累计收益支付时,其累计收益为负值,则将缩减投资者基金份额。 若投资者赎回时,收益为负值,则将从投资者赎回基金款中扣除。……

4、每一基金份额享有同等分配权

5、当日申购的基金份额不享有当日分红权益;当日赎回的基金份额享有当日分红权益。

(二) 基金收益分配原则

2……每月累计收益只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式结转为相应的基金份额,投资者可通过赎回基金份额获得现金收益;若投资者在每月累计收益支付时,其累计收益为负值,则将相应缩减投资者基金份额。 若投资者赎回时,收益为负值,则将从投资者赎回基金款中扣除。……

4、本基金同一类别内的每一基金份额享有同等分配权。

5、当日申购的基金份额应当自下一个交易日起享有基金的分配权益;当日赎回的基金份额自下一个交易日起不享有基金的分配权益

十七、基金的收益与分配

(三)收益分配方案的确定与公告

1、本基金在基金合同生效后,将于开始办理基金份额申购或者赎回当日,公告截止前一日的基金资产净值、基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益、前一日的基金7日年化收益率。本基金每一开放日公告前一开放日的每万份基金净收益与基金7日年化收益率。如遇法定节假日,应于节假日结束后的第2个自然日,披露节假日期间的每万份基金净收益与基金7日年化收益率、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益与基金7日年化收益率。基金收益公告由基金管理人编制,并由基金托管人复核后公告。遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告。

2、计算方法

1)日每万份基金净收益=当日基金净收益/当日基金份额总额×10000

每万份基金净收益保留至小数点后第4位,第五位舍去。期间每万份基金净收益=

其中,r1为期间首日基金净收益,S1为期间首日基金份额总额,rw为第w日基金净收益,Sw为第w日基金份额总额,rn为期间最后一日基金净收益,Sn为期间最后一日基金份额总额。

2)按月结转份额的7日年化收益率= ,其中,Ri为最近第i个自然日(包括计算当日)的每万份基金净收益。

7日年化收益率四舍五入保留至小数点后第3位。

3)法律法规另有规定的,从其规定,基金管理人应当在变动以上计算方式前在中国证监会指定媒体披露。

(三)收益分配方案的确定与公告

1、本基金在基金合同生效后,将于开始办理基金份额申购或者赎回当日,公告截止前一日的基金资产净值、基金合同生效至前一日期间的各类基金份额的每万份基金净收益、前一日的基金7日年化收益率。本基金每一工作日公告前一开放日各类基金份额的每万份基金净收益与基金7日年化收益率。如遇法定节假日,应于节假日结束后的第2个自然日,披露节假日期间各类基金份额的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日各类基金份额的每万份基金净收益与基金7日年化收益率。基金收益公告由基金管理人编制,并由基金托管人复核后公告。遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告。

2、计算方法

1)日每万份基金净收益=当日该类基金份额的基金净收益/当日该类基金份额的基金份额总额×10000

每万份基金净收益保留至小数点后第4位,第五位舍去。期间每万份基金净收益=

其中,r1为期间首日该类基金份额的基金净收益,S1为期间首日该类基金份额的基金份额总额,rw为第w日该类基金份额的基金净收益,Sw为第w日该类基金份额的基金份额总额,rn为期间最后一日该类基金份额的基金净收益,Sn为期间最后一日该类基金份额的基金份额总额。

2)按月结转份额的7日年化收益率= ,其中,Ri为最近第i个自然日(包括计算当日)该类基金份额的每万份基金净收益。

7日年化收益率四舍五入保留至小数点后第3位。如果基金成立不足7日,比照上述规则计算7日年化收益率。当任一类基金份额为零时,将暂停计算和披露该类基金份额的每万份基金净收益、7 日年化收益率,待该类份额不为零时重新开始计算和披露。

3)法律法规另有规定的,从其规定,基金管理人应当在变动以上计算方式前在中国证监会指定媒介披露。

十八、基金的会计与审计

(一)基金会计政策

2、 基金的会计年度为公历每年11日至1231日;基金募集的会计年度按如下原则处理:如果合同生效至年度末少于3个月,可以并入下一个会计年度

(一)基金会计政策

2、 基金的会计年度为公历每年11日至1231日;基金募集的会计年度按如下原则处理:如果合同生效至年度末少于3个月,可以并入下一个会计年度披露;

十八、基金的会计与审计

(二)基金审计

2、 会计师事务所更换经办注册会计师时,须事先征得基金管理人和基金托管人同意,并报中国证监会备案;

3、 基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,应经基金托管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案。更换会计师事务所应在两日内在中国证监会指定媒体上公告,并在公告日分别报中国证监会及基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

(二)基金审计

2、 会计师事务所更换经办注册会计师时,须事先征得基金管理人同意;

3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

十九、基金的信息披露

(二) 信息披露的种类、披露时间和披露形式

2、基金资产净值、每万份基金净收益、基金7日年化收益率

本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、每万份基金净收益和基金7日年化收益率。

基金管理人应于开始办理基金份额申购或者赎回当日,在指定报刊和网站上披露截止前一日的基金资产净值、基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益、前一日的基金7日年化收益率。

基金管理人应当至少于每个开放日的次日在指定报刊和网站上披露开放日的每万份基金净收益和基金7日年化收益率。若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值、每万份基金净收益和基金7日年化收益率。

基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将最近一日每万份基金净收益和基金7日年化收益率登载在指定报刊和网站上。

4、基金定期报告

1)年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起九十日内,编制完成基金年度报告,并在指定媒体上进行披露。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

2)半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内,编制完成基金半年度报告,并在指定媒体上进行披露。

3)季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,并在指定媒体上进行披露

本基金投资组合的平均剩余期限,将在年度报告、半年度报告和季度报告的投资组合报告部分予以披露。本基金的销售服务费,将在基金年度报告中作出专项披露说明;出现本基金的基金合同约定的使用特殊估值方法的特殊情形时,将在年度报告、半年度报告的财务会计报告部分予以披露。

5、基金临时信息披露

……

11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

18影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过基金资产净值的 0.5%

24)本基金发生巨额赎回并延期支付;

7、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,……

(二) 信息披露的种类、披露时间和披露形式

2、基金资产净值、各类基金份额的每万份基金净收益、基金7日年化收益率

本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、各类基金份额的每万份基金净收益和基金7日年化收益率。

基金管理人应于开始办理基金份额申购或者赎回当日,在指定报刊和网站上披露截止前一日的基金资产净值、基金合同生效至前一日期间各类基金份额的每万份基金净收益、前一日的基金7日年化收益率。

基金管理人应当至少于每个开放日的次日在指定报刊和网站上披露开放日各类基金份额的每万份基金净收益和基金7日年化收益率。若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间各类基金份额的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日各类基金份额的每万份基金净收益和7日年化收益率。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金净收益和基金7日年化收益率。

基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将最近一日各类基金份额的每万份基金净收益和基金7日年化收益率登载在指定报刊和网站上。

4、基金定期报告

1)年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起九十日内,编制完成基金年度报告,并在指定媒介上进行披露。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

2)半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内,编制完成基金半年度报告,并在指定媒介上进行披露。

3)季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,并在指定媒介上进行披露

 

5、基金临时信息披露

……

11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

18)影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过基金资产净值的0.5%

24)本基金发生巨额赎回并延期办理;

7、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,……

二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(一)  基金合同的变更

……,并报中国证监会核准,自核准之日起生效。……

(一)  基金合同的变更

……,并报中国证监会备案,自基金份额持有人大会决议通过之日起生效。……

二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(三)基金财产的清算

2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

2、基金财产的清算程序

9)对基金财产进行分配。

(三)基金财产的清算

2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

2、基金财产的清算程序

9)对基金剩余财产进行分配。

二十一、违约责任

……因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。

……因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。

二十二、争议的处理和适用的法律

……则任何一方均有权就该争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁裁决是终局性的,并对各方当事人具有约束力。

……则任何一方均有权就该争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海,仲裁裁决是终局性的,并对各方当事人具有约束力。

二十三、基金合同的效力

基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。

 

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        ●兴全货币市场证券投资基金2023年年度报告    
        ●关于兴全货币市场证券投资基金E类基金份额发售的提示性公告    
        ●兴全货币市场证券投资基金2023年第4季度报告    
        ●关于增加旗下部分基金销售机构的公告