个人基金投资者投资情况调查问卷(2017)

    为更好地了解投资者的基金投资行为/投资偏好和需求,有针对性地加强基金投资者教育工作/提高客户服务水平,我司特举办“个人基金投资者投资情况调查问卷”活动。即日起至2018年8月15日,凡参与问卷活动的客户,我们将从中随机抽取100位赠送精美礼品一份。

一、个人背景资料

 
1、您的年龄是:
 
 
 
 
 
2、您的性别是:
 
 
 
3、您的教育程度是
 
 
 
 
 
4、2017年您的税后年收入(证券、期货投资收益除外)是
 
 
 
 
 
 
5、您是否接受过与金融相关的教育()
 
 
 
 
 
 
 
 
6、您的投资年限为()
 
 
 
 
 
 
7、您是否从事或者曾经从事过金融领域相关工作()
 
 
 
8、您的金融知识水平()
 
 
 
 
 
 
9、您父母的金融知识水平()
 
 
 
 
 

二、金融资产及配置情况

 
10、您的金融资产总规模是()(金融资产包括第13题中所有选项)
 
 
 
 
 
 
 
11、您2017年新增的投资金额占家庭年收入的比重是()(“投资金额”涵盖第13题所涉及的各类投资)
 
 
 
 
 
 
12、您的金融资产配置一般包括几类金融产品?(具体分类见第13题)
 
 
 
 
 
13. 您主要投资什么?占全部金融资产的比重是多少?(最多选择3项,请按比例从大到小排序)
 
  选项一: 比重:
  选项二: 比重:
  选项三: 比重:
 
 
14、您在选择投资品种时,最看重的是?()(请按重要程度排序,最多选择3项)
 
 
 
 
 
 
 
15、您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响()
 
 
 
 
16、您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务()
 
 
 
 
17、您目前持有多少家基金公司的公募基金产品?
 
 
 
 
 
 
18、您投资基金以来,总体来说()
 
 
 
 
 
 

三、投资行为及基金认知

 
19、在考虑或进行家庭投资时,您本人愿意承担的风险如何?
 
 
 
 
 
20、在考虑或进行家庭投资时,您配偶愿意承担的风险如何?
 
 
 
 
 
 
21、您在购买金融产品时,是否考虑产品风险与您的风险偏好和风险承受能力相匹配的问题?
 
 
 
22、投资亏损多少时,您会出现明显的焦虑?
 
 
 
 
 
 
 
23、您进行投资是为了()(可多选,从重要到次要排序)
 
 
 
 
 
 
24、您在投资时是否设置止损/止盈点并能够严格执行?
 
 
 
 
25、您是如何做出投资决策的()
 
 
 
 
 
 
26、您是通过何种方式了解金融投资信息的?(可多选,按频率自大而小排序)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
27、您主要采用何种交易方式?
 
 
 
 
 
28、您主要从什么平台买基金?()
 
 
 
 
 
 
29、互联网金融蓬勃发展,您通过互联网购买金融产品吗?(可多选)
 
 
 
 
 
 
 
 
30、除了宝宝类货币市场基金,您是否还通过互联网购买其他基金产品?(最多选3项,请按重要程度排序)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
31、您怎么看待您与基金管理公司之间的关系?
 
 
 
 
 
 
32、您怎么看待基金()
 
 
 
 
 
33、您买基金前看招募说明书吗?()
 
 
 
 
 
 
34、基金合同中您最关注的条款是()
 
 
 
 
 
 
 
35、您认为目前基金费率(包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率)如何?
 
 
 
 
 
36、关于基金收费费率,您更倾向于哪种方式?()
 
 
 
 
37、您买基金时,主要考虑哪几个方面()(最多选3项,请按重要程度排序)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
38、在您持有的基金中,是否大部分(90%以上)都是货币市场基金?
 
 
 
39、您什么时候会购买基金?
 
 
 
 
 
 
40、您购买基金时,是否会刻意回避近期有负面新闻的基金公司?
 
 
 
 
 
41、如果您现在购买基金,您的预期年收益率是()
 
 
 
 
 
 
 
42、购买基金后,您通常采取的态度是()
 
 
 
 
 
43、您赎回基金主要因为()
 
 
 
 
 
 
 
 
 
44、您如何看待基金的定期定投?
 
 
 
 
 
45、总体而言,您持有单只基金的平均时间约为()
 
 
 
 
 

四、基金投资者金融知识

 
46、现总共有1000元人民币,需要平均分给五个人,请问每个人分得多少钱?
 
 
 
 
 
 
47、您估计现在银行1年期定期存款的利率是多少?
 
 
 
 
 
 
48、假设您有1万元的1年期定期存款,年利率是3%,如果您不提前支取,那么存款到期后,您会有多少钱?(存款期间不考虑各种税费)
 
 
 
 
 
49、上一题中的存款到期后,如果您继续把账户中的钱存成了1年期定期,年利率仍是3%,那么满1年后包括上年度的本金和利息,该账户上一共有多少钱?
 
 
 
 
 
50、如果您银行存款账户的存款年利率为3%,通货膨胀率为每年5%, 那么,一年后您用该账户的钱能买多少东西?
 
 
 
 
 
51、假设张三今天继承了10万元钱,而李四将在3年后继承10万元钱。那么,他们两个谁的继承价值更高?
 
 
 
 
 
52、一般情况下,高收益的投资具有高风险。
 
 
 
 
53、一般情况下,投资单一股票比投资股票型基金的风险小。
 
 
 
 
54、下列哪个银行具有制定和执行货币政策的职能?
 
 
 
 
 
 
55、一般来说,以下哪种资产的风险最高?
 
 
 
 
 
 
56、如果您买了某公司股票,这意味着:( )
 
 
 
 
 
 
57、以下对基金的描述正确的是:( )
 
 
 
 
 
 
58、以下对银行理财产品描述正确的是:( )
 
 
 
 
 
 
59、您觉得下面哪句话正确描述了股票市场的核心功能?
 
 
 
 
 

五、基金投资者教育

 
60、在证券、基金、期货投资知识方面,下面描述与您情况相符的是( )
 
 
 
 
 
61、您喜欢的投资者教育形式是( )(可多选)
 
 
 
 
 
 
62、您在购买金融产品时,相关销售机构是否询问过您的投资经验、收益目标及财务状况等,以便判断您的风险承受能力与该产品是否匹配?
 
 
 
63、《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日起正式施行,办法统一了投资者分类标准、明确了产品分级的底线要求、建立严控风险的产品分级机制,确保经营主体将适当性义务落到实处。请问您如何看待投资者适当性管理制度的作用?(多选题)
 
 
 
 
 
 
 
64、关于《证券期货投资者适当性管理办法》落实情况,您认为影响投资者适当性办法有效落实的主要因素有哪些?(多选题)
 
 
 
 
 
 
 
65、您认为投资者适当性办法的有效落实还需做好哪些工作?(多选题)
 
 
 
 
 
 
66、在您购买基金的过程中,相关销售人员是否定期或不定期对您自己的风险承受能力做过测评?
 
 
 
 
 
 
67、您是否希望了解近年来新产品(如场内货币基金、房地产基金REITS、MOM基金、FOF基金、量化中性基金等)的深度介绍信息,例如产品特色、产品适用的投资策略、收益计算、投资案例等?
 
 
 
 
68、以下基金理财服务项目中,您最希望得到的是( )(最多选3项,按重要程度排序)
 
 
 
 
 
 
 
 

六、基金投资者满意度
(由非常满意至非常不满意对应的分数依次为5、4、3、2、1和0分)

 
69、信息披露是保护投资者利益的基本制度,您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意?
 
 
 
 
 
 
 
70、考虑到证券市场的整体状况,您对投资基金的回报是否满意?
 
 
 
 
 
 
 
71、在您所获得的风险收益水平下,您对向基金收取的管理费用比例是否满意?
 
 
 
 
 
 
 
72、据您掌握的情况,您对基金管理公司的运作合规性是否满意?
 
 
 
 
 
 
 
73、您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意?
 
 
 
 
 
 
 
74、 总体上,您对基金管理公司的投资能力是否满意?
 
 
 
 
 
 
 
75、 总体上,您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意?
 
 
 
 
 
 
 
76、现有基金产品是否能够满足您的投资需要?
 
 
 
 
 
 
 
77、您对基金托管机构是否满意?
 
 
 
 
 
 
 
78、您对基金销售机构是否满意?
 
 
 
 
 
 
 
79、您对当前基金业监管水平是否满意?
 
 
 
 
 
 

七、2017年金融市场热点及2018年金融市场预期

 
80、您2017年的金融资产投资收益如何?
 
 
 
 
 
 
 
 
 
81、2017年您投资收益主要来源于(可多选)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
82、 2017年,除了第13题(或82题)列出的金融产品,您还投资过以下产品吗?(可多选)
 
 
 
 
 
 
 
 
83、 2017年您投资的基金品种有哪些?
 
 
 
 
 
 
 
 
84.2017年您主要投资什么?占全部金融资产的比重是多少? (最多选择3项,请按比例从大到小排序)
 
  选项一: 比重:
  选项二: 比重:
  选项三: 比重:
 
 
85、2018年,您最想投资的基金品种是( )(最多选3项,按重要程度排序)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
86、2018年您计划投资金额占家庭年收入的比重是( )(“投资金额”涵盖第85题所涉及的各类投资)
 
 
 
 
 
 
87、2017年如果国内销售境外基金产品,您会买吗?
 
 
 
 
 
88、2018年您是否考虑投资海外市场?
 
 
 
 
 
 
89、2018年您是否考虑投资MOM产品或FOF产品?
 
 
 
 
 
90、2018年您是否考虑更多地通过银行以外的互联网平台购买和交易基金产品?
 
 
 
 

八、养老金问题

 
91、您会在多大年龄考虑养老金的问题()
 
 
 
 
 
92、您认为退休后的养老金将主要来自()(可多选)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
93、您自己的养老金怎么投资()(可多选 ,最多选3项)
 
 
 
 
 
 
94、如果选择一款基金用于养老投资,您会选择()(最多选3项,按重要程度排序)
 
 
 
 
 
 
 
 
95、您如何看待基本养老保险的缴费水平()
 
 
 
 
 
95、您如何看待基本养老保险的收益率()
 
 
 
 
 
96、您参加企业年金计划了吗?希望自己选择投资产品吗?
 
 
 
 
 
97、 您对个人养老投资的看法是()
 
 
 
 
 
98、您主要是从哪些渠道了解养老金相关信息的()(可多选)
 
 
 
 
 
 
 
99、如果开展养老金培训或宣传,您最希望获取以下哪方面的信息()
 
 
 
 
 
 
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