1、风险管理的理念
（1）完善的风险管理体系构筑公司核心竞争力的根本；
（2）有效的风险管理是对投资人利益的有力保障；
（3）制度的严格执行和有效监督是风险管理的保证。
2、风险管理机制
（1）从源头开始，明确各个业务环节的风险点，责任落实到人。
（2）建立完善的风险评估体系，运用国际通行的风险控制自我评估技术，确定风险评估框架。
（3）建立风险管理系统平台，引入关键风险指标，评估、揭示、分析基金运作过程中的风险。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；
（2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；
（6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
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