12月2日，第九届中国证券投资基金国际论坛在深圳举行，今年的主题为——投资基金的多元化发展与规范。中国证监会副主席姚刚在论坛上发表了主题演讲，表示要对公募基金加强监管、放松管制。监管部门应该认认真真地、一丝不苟地依法进行查处违法违规行为，同时引入更多的市场竞争，进一步降低行业门槛。

    “当前基金业总体保持了稳定、健康的发展态势。”姚刚首先总结了目前我国基金业的发展现状。

　　截至今年10月底，62家基金管理公司，共管理资产超过3万亿元人民币。其中公募基金，657只，资产规模25000亿元；社保委托资产，31501亿元；企业年金1067亿元；特定客户资产1124亿元；基金的持股市值18957亿元，占沪深两市流通A股是值得10.61％，占各类专业机构投资者，这是指保险公司、证券公司、合格境外投资者，社保、信托、企业年金等等，占所有这些专业机构投资者合计持股比重大约53％，超过了一半。同时，截至今年10月底，新批基金103只，比去年同期的95只增加了8％，基金业产品结构也得到了初步的改善，固定收益类产品得到了比较快的发展，合格境内投资者的基金审核发行显著加快，专户产品资产规模也是稳步增加。

　　姚刚指出，今年中国基金业主要发生了五点变化。一是坚持市场化的改革方向，提高基金产品审核的透明度和效率，较好的发挥了市场配置资源的基础性作用。二是督促行业要坚守“三条底线”，强化行业监管，净化市场环境，提高合规意识。三是规范基金销售合评价行为，鼓励长期投资，拓宽支付渠道。四是加大对创新的支持力度，不断推动产品创新和业务创新。五是稳步扩大对外开放，提升基金业综合竞争能力。

　　姚刚强调，在了解基金业发展现状的同时，要充分认识基金业发展面临的挑战和机遇。

　　姚刚说，自1998年第一只规范运作的基金成立以来，我国公募基金行业从无到有、从小到大，规范运作和风险管理水平不断增强，整体竞争力显著提高，逐步发展成为促进资本市场健康发展的重要力量。当然现阶段基金行业的发展确实面临一些新的情况、新的问题。比如说，行业内部竞争加剧，各基金管理公司对于销售渠道的争夺日趋激烈，产品发行比较困难等问题，各界要充分认识基金业发展面临的这些机遇和挑战。

　　姚刚指出，要正确认识基金业面临的外部竞争的环境；同时正确认识行业内部存在的问题，例如基金行业内部在公司治理方面仍然存在持有人利益保护机制不完善，股东和高管人员行为短期化，长效激励约束机制缺失等问题。当然，也要正确认识基金业发展的广阔空间。

　　总之，基金业发展的内外部环境发生了重大变化，行业整体处于调整、转型的关键时期，如果基础性工作做得好，就会为下一步的快速发展奠定坚实的基础。反之，就会错失下一步的发展机遇。

　　姚刚同时指出，正确分析和把握当前行业发展面临的形势，对于推动基金行业稳定、健康发展意义重大。当前，第一，要正确认识基金行业的发展阶段。

　　姚刚表示，把基金管理公司建设成为专业精良、治理完善、诚信合规、运作稳健的现代资产管理机构，是一项长期的工作任务。下一步在大力发展证券投资基金方面，证监会准备主要做以下几个方面的工作：

　　第一，要积极推动《证券投资基金法》及其配套法规的修改，为基金业的进一步发展提供法制的保障；

　　第二，要进一步完善公司治理，努力探索并建立与基金行业特点相适应的激励约束机制；要推动建立持有人利益、员工利益和股东利益有机统一，并以持有人利益优先为根本出发点的基金管理公司治理，实现职权相互制衡，激励约束有效，注重长期发展，持有人利益至上的治理格局。

　　第三、深入推进销售领域的改革，进一步拓宽销售渠道；

　　第四，坚持市场化改革方向，进一步推动产品创新，促进公司差异化、特色化、国际化的发展。及时总结完善基金产品分类审批制度，择机推出成熟产品标准化的格式合同，进一步简化审核程序，研究探索基金产品的注册手续。

　　第五，坚守“三条底线”不动摇，打击“老鼠仓”等违法行为；

　　“我想就是八个字，对于公募基金行业叫做‘加强监管、放松管制’。很多人也不是特别清楚，什么叫监管？什么叫管制？怎么放松？怎么加强？我的理解，监管，那就是法律法规明确规定你不能干的事情，如果违反了，监管部门就应该认认真真地、一丝不苟地依法进行查处，以维护正常的市场秩序。”姚刚说，基金业发展十多年了，有一批基金经理经过十多年的基金的运作，业绩不错，得到市场上认可。这个时候我们说，这个行业是人力资本集中的行业，这个时候也没有人否认这个看法。同样，市场发展到一定阶段，原来靠政府的各种门槛、各种规定来管制的行业，我们有条件去放松管制。放松管制，意味着更多的市场竞争，门槛的进一步的降低，那么正常的竞争秩序和市场的维护投资人利益的秩序就必须得到保护。所以，在放松管制的同时，一定要加强监管。这就是中国证监会对公募基金行业这两年做的事情。

　　姚刚指出，当前和今后一个时期，我国仍处在可以大有作为的战略机遇期，资本市场在经济转型和结构调整中的作用将更加突出，基金行业也面临着巨大的发展空间和难得的发展机遇。

　　“我相信，只要大家统一思想、坚定信心、抓住机遇、开拓创新，始终把维护基金持有人的合法权益放在工作的首位，基金业就必将迎来美好的明天！”姚刚的讲话赢得了现场热烈的掌声。