兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金2009年年度投资组合报告

截止到2009年12月31日

§投资组合报告

1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	1,148,853,880.30	72.05
	其中：股票	1,148,853,880.30	72.05
2	固定收益投资	68,775,000.00	4.31
	其中：债券	68,775,000.00	4.31
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-
4	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	282,522,157.73	17.72
6	其他各项资产	94,391,086.70	5.92
7	合计	1,594,542,124.73	100.00

2期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采掘业	109,112,937.95	7.28
C	制造业	317,864,537.70	21.20
C0	食品、饮料	98,109,001.39	6.54
C1	纺织、服装、皮毛	-	-
C2	木材、家具	-	-
C3	造纸、印刷	-	-
C4	石油、化学、塑胶、塑料	43,394,501.88	2.89
C5	电子	1,292,731.30	0.09
C6	金属、非金属	58,641,090.49	3.91
C7	机械、设备、仪表	96,313,166.38	6.42
C8	医药、生物制品	20,114,046.26	1.34
C99	其他制造业	-	-
D	电力、煤气及水的生产和供应业	-	-
E	建筑业	32,229,823.80	2.15
F	交通运输、仓储业	36,908,903.29	2.46
G	信息技术业	107,638,828.57	7.18
H	批发和零售贸易	49,123,364.57	3.28
I	金融、保险业	457,977,636.19	30.55
J	房地产业	30,378,954.97	2.03
K	社会服务业	5,788,816.38	0.39
L	传播与文化产业	1,830,076.88	0.12
M	综合类	-	-
	合计	1,148,853,880.30	76.63

3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	600030	中信证券	2,999,937	95,307,998.49	6.36
2	601328	交通银行	7,999,882	74,798,896.70	4.99
3	600000	浦发银行	4,000,000	71,600,000.00	4.78
4	601318	中国平安	1,212,981	66,823,123.29	4.46
5	600036	招商银行	3,299,921	59,563,574.05	3.97
6	000063	中兴通讯	1,199,500	53,821,565.00	3.59
7	600269	赣粤高速	4,027,829	35,001,834.01	2.33
8	000983	西山煤电	869,905	34,700,510.45	2.31
9	000869	张裕Ａ	451,700	34,338,234.00	2.29
10	600031	三一重工	805,119	29,636,430.39	1.98
11	600175	美都控股	3,000,000	29,220,000.00	1.95
12	600019	宝钢股份	2,999,954	28,979,555.64	1.93
13	000415	汇通集团	2,999,975	26,759,777.00	1.78
14	601699	潞安环能	500,000	25,890,000.00	1.73
15	000785	武汉中商	2,255,112	25,031,743.20	1.67
16	600395	盘江股份	743,863	21,899,326.72	1.46
17	601398	工商银行	4,000,000	21,760,000.00	1.45
18	600837	海通证券	1,100,000	21,109,000.00	1.41
19	600498	烽火通信	1,000,000	19,650,000.00	1.31
20	601628	中国人寿	600,000	19,014,000.00	1.27
21	600298	安琪酵母	599,962	17,938,863.80	1.20
22	000651	格力电器	607,319	17,575,811.86	1.17
23	000425	徐工机械	500,000	17,560,000.00	1.17
24	600519	贵州茅台	100,000	16,982,000.00	1.13
25	600309	烟台万华	700,000	16,807,000.00	1.12
26	600015	华夏银行	1,299,923	16,145,043.66	1.08
27	000568	泸州老窖	410,316	16,018,736.64	1.07
28	000898	鞍钢股份	999,903	15,998,448.00	1.07
29	600446	金证股份	1,049,801	15,789,007.04	1.05
30	600123	兰花科创	339,917	14,867,969.58	0.99
31	002005	德豪润达	799,985	13,703,743.05	0.91
32	002165	红宝丽	479,758	13,308,486.92	0.89
33	000895	双汇发展	224,000	11,894,400.00	0.79
34	600816	安信信托	600,000	11,856,000.00	0.79
35	000933	神火股份	318,740	11,755,131.20	0.78
36	600693	东百集团	1,000,000	11,650,000.00	0.78
37	600739	辽宁成大	299,918	11,423,876.62	0.76
38	600352	浙江龙盛	1,000,000	11,420,000.00	0.76
39	600216	浙江医药	299,500	10,653,215.00	0.71
40	000825	太钢不锈	1,000,000	9,540,000.00	0.64
41	600410	华胜天成	500,000	8,490,000.00	0.57
42	600993	马应龙	207,560	7,957,850.40	0.53
43	600877	中国嘉陵	1,000,000	7,780,000.00	0.52
44	600742	一汽富维	200,000	5,602,000.00	0.37
45	002261	拓维信息	120,000	4,800,000.00	0.32
46	002310	东方园林	34,480	3,823,142.40	0.26
47	300001	特锐德	89,582	3,783,943.68	0.25
48	002328	新朋股份	131,067	3,479,828.85	0.23
49	300015	爱尔眼科	38,568	1,882,118.40	0.13
50	601888	中国国旅	89,359	1,871,177.46	0.12
51	300027	华谊兄弟	33,016	1,830,076.88	0.12
52	300019	硅宝科技	41,754	1,826,319.96	0.12
53	002320	海峡股份	33,246	1,701,530.28	0.11
54	002307	北新路桥	60,106	1,646,904.40	0.11
55	300017	网宿科技	37,544	1,603,504.24	0.11
56	002306	湘鄂情	46,639	1,555,877.04	0.10
57	300014	亿纬锂能	32,686	1,292,731.30	0.09
58	002315	焦点科技	18,189	1,258,315.02	0.08
59	002305	南国置业	59,221	1,158,954.97	0.08
60	300022	吉峰农机	16,753	1,017,744.75	0.07
61	002316	键桥通讯	29,961	932,685.93	0.06
62	002332	仙琚制药	96,004	787,232.80	0.05
63	002313	日海通讯	17,281	705,410.42	0.05
64	300006	莱美药业	20,842	696,748.06	0.05
65	300018	中元华电	13,820	671,237.40	0.04
66	002333	罗普斯金	29,239	643,258.00	0.04
67	300010	立思辰	17,348	568,840.92	0.04
68	002330	得利斯	38,217	503,700.06	0.03
69	002304	洋河股份	3,711	423,016.89	0.03
70	300012	华测检测	9,482	409,053.48	0.03
71	300013	新宁物流	6,276	205,539.00	0.01
72	601117	中国化学	13,000	70,590.00	0.00
73	300042	朗科科技	500	19,500.00	0.00
74	300039	上海凯宝	500	19,000.00	0.00
75	300041	回天胶业	500	18,200.00	0.00
76	300037	新宙邦	500	14,495.00	0.00
77	002329	皇氏乳业	500	10,050.00	0.00

4报告期内股票投资组合的重大变动

4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期末基金资产净值比例（％）
1	600000	浦发银行	161,307,510.89	10.76
2	600030	中信证券	159,265,780.18	10.62
3	600016	民生银行	143,435,317.41	9.57
4	000629	攀钢钢钒	126,353,051.25	8.43
5	601318	中国平安	114,753,732.18	7.65
6	600036	招商银行	114,453,652.77	7.63
7	601328	交通银行	113,938,946.50	7.60
8	601628	中国人寿	86,036,228.11	5.74
9	000063	中兴通讯	69,057,184.14	4.61
10	601390	中国中铁	67,624,048.37	4.51
11	600519	贵州茅台	64,896,526.85	4.33
12	600196	复星医药	64,356,860.75	4.29
13	600309	烟台万华	61,224,254.95	4.08
14	601899	紫金矿业	57,120,890.12	3.81
15	601186	中国铁建	56,476,224.65	3.77
16	600028	中国石化	56,177,720.21	3.75
17	600251	冠农股份	52,230,828.24	3.48
18	000568	泸州老窖	50,833,352.64	3.39
19	601699	潞安环能	50,685,743.50	3.38
20	000898	鞍钢股份	49,927,106.09	3.33
21	002024	苏宁电器	48,692,103.10	3.25
22	000869	张裕Ａ	48,033,534.09	3.20
23	002064	华峰氨纶	46,386,967.33	3.09
24	600031	三一重工	45,241,739.79	3.02
25	600269	赣粤高速	44,595,952.89	2.97
26	600048	保利地产	42,815,515.65	2.86
27	600415	小商品城	41,840,174.78	2.79
28	600019	宝钢股份	38,373,205.63	2.56
29	601898	中煤能源	36,172,429.26	2.41
30	600739	辽宁成大	35,217,701.66	2.35
31	600693	东百集团	34,232,613.24	2.28
32	000983	西山煤电	32,653,865.47	2.18
33	600863	内蒙华电	31,774,937.25	2.12
34	600642	申能股份	31,138,095.05	2.08

注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期末基金资产净值比例（％）
1	600016	民生银行	151,773,840.81	10.12
2	000629	攀钢钢钒	127,150,240.00	8.48
3	600196	复星医药	80,469,437.87	5.37
4	600000	浦发银行	79,255,736.21	5.29
5	601390	中国中铁	74,577,024.10	4.97
6	600030	中信证券	70,368,280.40	4.69
7	601628	中国人寿	65,695,478.42	4.38
8	600251	冠农股份	60,664,004.08	4.05
9	002064	华峰氨纶	59,466,497.57	3.97
10	601186	中国铁建	58,233,242.39	3.88
11	600028	中国石化	56,904,505.33	3.80
12	600036	招商银行	56,370,346.46	3.76
13	002024	苏宁电器	55,713,299.54	3.72
14	601899	紫金矿业	55,139,914.65	3.68
15	600519	贵州茅台	53,161,896.12	3.55
16	600309	烟台万华	52,774,137.93	3.52
17	600415	小商品城	47,502,009.53	3.17
18	000898	鞍钢股份	40,051,929.54	2.67
19	000568	泸州老窖	38,831,099.09	2.59
20	601318	中国平安	38,296,923.70	2.55
21	600048	保利地产	37,924,859.86	2.53
22	600863	内蒙华电	36,838,740.77	2.46
23	601328	交通银行	35,736,871.92	2.38
24	002106	莱宝高科	35,500,175.05	2.37
25	000513	丽珠集团	34,960,245.16	2.33
26	600693	东百集团	34,579,303.84	2.31
27	600642	申能股份	32,977,482.85	2.20
28	000063	中兴通讯	31,330,603.86	2.09
29	601699	潞安环能	30,856,352.64	2.06
30	601898	中煤能源	30,321,049.24	2.02

注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票的成本（成交）总额	3,484,318,856.65
卖出股票的收入（成交）总额	2,603,257,556.33

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	68,775,000.00	4.59
3	金融债券	-	-
	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	-	-
6	可转债	-	-
7	其他	-	-
8	合计	68,775,000.00	4.59

6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	0901044	09央票44	700,000	68,775,000.00	4.59

7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期未持有权证。

9投资组合报告附注

9.1本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。

9.2 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号	名称	金额
1	存出保证金	1,216,199.74
2	应收证券清算款	88,721,124.68
3	应收股利	-
4	应收利息	405,068.77
5	应收申购款	4,048,693.51
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	94,391,086.70

9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	600000	浦发银行	71,600,000.00	4.78	非公开发行

兴业全球基金管理有限公司

二〇一〇年三月二十七日

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