兴全可转债混合型证券投资基金2021年第3季度投资组合报告

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	1,156,231,042.22	24.40
	其中：股票	1,156,231,042.22	24.40
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	2,566,328,553.20	54.16
	其中：债券	2,566,328,553.20	54.16
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	300,000,000.00	6.33
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	698,108,576.71	14.73
8	其他资产	17,375,581.72	0.37
9	合计	4,738,043,753.85	100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
A	农、林、牧、渔业	18,116.82	0.00
B	采矿业	65,568,482.67	1.50
C	制造业	672,591,346.20	15.39
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	8,506,540.90	0.19
E	建筑业	4,303,437.53	0.10
F	批发和零售业	2,108,153.76	0.05
G	交通运输、仓储和邮政业	25,468,450.00	0.58
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	71,374,554.85	1.63
J	金融业	166,569,918.12	3.81
K	房地产业	126,689,942.06	2.90
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	19,443.64	0.00
N	水利、环境和公共设施管理业	34,669.49	0.00
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	72,071.06	0.00
S	综合	12,905,915.12	0.30
	合计	1,156,231,042.22	26.45

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：无。

1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

1.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	600048	保利发展	7,559,802	106,064,022.06	2.43
2	601899	紫金矿业	6,498,363	65,568,482.67	1.50
3	002415	海康威视	1,009,459	55,520,245.00	1.27
4	600690	海尔智家	1,942,810	50,804,481.50	1.16
5	000738	航发控制	2,105,624	50,682,369.68	1.16
6	300059	东方财富	1,323,487	45,488,248.19	1.04
7	002138	顺络电子	1,058,220	35,905,404.60	0.82
8	002484	江海股份	1,833,995	32,791,830.60	0.75
9	601166	兴业银行	1,646,500	30,130,950.00	0.69
10	000001	平安银行	1,557,300	27,922,389.00	0.64

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	国家债券	50,180,000.00	1.15
2	央行票据	-	-
3	金融债券	150,335,000.00	3.44
	其中：政策性金融债	150,335,000.00	3.44
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债（可交换债）	2,365,813,553.20	54.12
8	同业存单	-	-
9	其他	-	-
10	合计	2,566,328,553.20	58.71

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	110045	海澜转债	1,281,200	151,079,104.00	3.46
2	110075	南航转债	1,026,780	125,267,160.00	2.87
3	113050	南银转债	1,027,290	118,508,174.40	2.71
4	132018	G三峡EB1	800,410	104,725,644.40	2.40
5	110059	浦发转债	1,007,540	104,693,481.40	2.40

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。
　　

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1 本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

1.10.3 本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体中，上海浦东发展银行股份有限公司具有在报告编制日前一年内受到监管部门处罚的情形；本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
　　前十名证券发行主体中，未见其他发行主体有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。

1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	263,949.63
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	6,931,089.65
5	应收申购款	10,180,542.44
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	17,375,581.72

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号	债券代码	债券名称	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	110045	海澜转债	151,079,104.00	3.46
2	110075	南航转债	125,267,160.00	2.87
3	132018	G三峡EB1	104,725,644.40	2.40
4	110059	浦发转债	104,693,481.40	2.40
5	110053	苏银转债	98,853,686.40	2.26
6	128109	楚江转债	91,871,321.16	2.10
7	132015	18中油EB	86,116,088.40	1.97
8	110072	广汇转债	83,150,087.50	1.90
9	110051	中天转债	82,955,968.80	1.90
10	113026	核能转债	72,438,197.30	1.66
11	123092	天壕转债	58,588,347.82	1.34
12	113043	财通转债	55,871,686.80	1.28
13	110073	国投转债	53,449,929.00	1.22
14	127005	长证转债	43,318,081.68	0.99
15	113588	润达转债	40,259,434.40	0.92
16	123085	万顺转2	40,194,785.84	0.92
17	110047	山鹰转债	35,123,704.20	0.80
18	128105	长集转债	34,709,875.20	0.79
19	113504	艾华转债	33,378,112.80	0.76
20	128097	奥佳转债	33,074,386.56	0.76
21	128018	时达转债	32,258,981.30	0.74
22	132020	19蓝星EB	31,598,448.00	0.72
23	123035	利德转债	30,130,451.87	0.69
24	128081	海亮转债	27,305,178.00	0.62
25	123105	拓尔转债	26,800,165.46	0.61
26	113044	大秦转债	22,566,507.20	0.52
27	123081	精研转债	22,034,300.10	0.50
28	110063	鹰19转债	19,484,009.80	0.45
29	128135	洽洽转债	18,128,614.02	0.41
30	110076	华海转债	16,974,113.60	0.39
31	123100	朗科转债	16,524,413.91	0.38
32	113606	荣泰转债	16,462,412.20	0.38
33	127018	本钢转债	16,233,235.70	0.37
34	110041	蒙电转债	15,534,108.00	0.36
35	128137	洁美转债	15,090,907.58	0.35
36	128022	众信转债	14,555,038.92	0.33
37	128140	润建转债	13,346,694.35	0.31
38	113615	金诚转债	12,954,114.00	0.30
39	113568	新春转债	11,822,756.00	0.27
40	123104	卫宁转债	10,264,912.48	0.23
41	127011	中鼎转2	10,232,495.00	0.23
42	128101	联创转债	9,926,244.90	0.23
43	127030	盛虹转债	7,856,560.80	0.18
44	113602	景20转债	6,047,757.00	0.14
45	118000	嘉元转债	5,385,900.00	0.12
46	113621	彤程转债	5,019,227.20	0.11
47	113046	金田转债	4,738,273.60	0.11
48	123060	苏试转债	4,440,307.41	0.10
49	110067	华安转债	2,853,649.20	0.07
50	113614	健20转债	2,773,362.20	0.06
51	123099	普利转债	2,149,626.00	0.05

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

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