2010年9月20日，《2010社会责任大讲堂》上海站活动举行，以下为Calvert集团共同创始人、商道纵横共同创办人兼董事长施韦恩发言实录。

　　施韦恩：非常感谢，很高兴今天可以来到这里，感谢兴业全球基金，感谢复旦大学。我先介绍一下我自己。

　　很多年前我从学校出来就成立了一个货币市场基金，当时我非常年轻，后来这个基金还是发展得颇为有名。目前这个Calvert基金公司已经规模发展到150亿美元。大家如何展现自己的生活价值，如何把自己的生活和自己的价值统一起来？我的责任是比其他的基金经理多挣一些钱，我们当时就在想，是否可以成立一个基金来结合我们的价值观？所以我们后来就成立了美国第一家社会责任基金，通过这样的基金我们来追求自己的社会责任，追求自己的社会价值。可以说，这也是我们Calvert基金启发的原动力。考虑到目前中国的崛起及来到中国的兴奋感，各种各样的话题、挑战，大家只要想一想中国13多亿人口，就可以想象她面临的话题、问题和挑战如何之多。

　　这是我和我的合伙人，五年前我们和郭平安、申涛成立了商道，五到六年前我们决定开始决定成立商道纵横时，企业社会责任在中国还不那么流行，我们考虑到社会的变革和未来，我想他们这样做的价值是非常明显的。1981年我们成立投资基金的时候我们提出社会责任的时候人们很奇怪，你只要赚钱就好了，考虑这些问题干什么？我们当时就有这样的想法，通过做基金体现我们的社会责任。

　　我们的董事会成员之一在孟加拉，他是孟加拉国民银行的创始人，我和他在孟加拉相识，并把他引入了我们的Calvert大家庭。我们的想法是通过企业不仅仅要挣钱，还要引导人们如何使用这些钱，如何实现自己的社会责任。

　　为什么要谈到这样的“可持续的企业社会责任投资”。有些人在问什么叫企业社会责任时，他完全不知道是什么概念。Calvert集团目前有20、30支基金，有些基金还是做得相当不错，有的可能不是特别的理想，但它们都有自己的周期。我们有一支股票和拉塞尔1000指数进行了对比，我们通过这样的基金证明，我们在履行社会责任投资的同时我们也可以获得一些额外的竞争优势，可以让自己和其他的基金显得不同。我们这样的一支基金，最终是跑赢了拉塞尔1000指数，可以说有了一些超值的表现。

　　我们知道兴业全球基金在这方面也有不俗的业绩，所以我对你们取得的业绩也表示敬意。有些大的机构投资者，比如在中国我们代表一些挪威的机构投资人，所以在Calvert集团有不同的帐户来满足不同投资人对投资的需求。

　　我们对SRI的理解有四个方面，在我们拥有一家企业时候，我们会和管理层一起讨论这个企业的未来。比如我们讨论在中国发展的前景，和戴尔电脑也如此。我们还投资与社区。换言之这就是为什么我们挣的钱也用于小型贷款。我们希望通过这样的做法可以对社会稳定做出我们的贡献。要改变整体投资组合波动的情况。我们认为，事实上我们可以获得一定的回报，而且这也符合我们整体的投资理念。我觉得这一点恐怕也是监管机构希望考虑的。在美国，我们有一个社会再投资法案，我们也可以和风投有密切的合作。这些主要是我们会对一些刚刚起步的企业进行投资，然后看他们进一步的成长。

　　这是股东推动，主要是提升这些公司在企业社会责任方面的做法。另外在我们的董事会里面，也有各种不同背景的人，比如有女性和其他不同的参与者、不同的种族，这也是向其他人展示我们是一个包容性很强的公司，在我们公司里面，所有的人都可以进行管理，而且可以有更好的业绩和表现。

　　此外我们也参与联合国的一些倡议，这里大家看到的是我们公司Calvert女性基本原则。

　　另外在做的是和戴尔电脑有关，戴尔现在是全球最大的电脑公司之一，我们说希望你们可以为我们做一个调查，看你们电脑卖出去之后会怎么样？这大概是7、8年前的事。首先戴尔电脑和我们说，你不要烦我们，我们的工作是要卖电脑、赚钱，你为什么要关于我电脑卖出去之后的问题呢？我们一直是在戴尔电脑那边非常活跃，一直给他们提这方面的问题。后来戴尔公司创始人给我们打电话，说这的确是一个好的想法，因此我们就开始考虑美国有史以来关于电脑销售之后处理的项目，之后我们又做了很多其他类似的项目。我们作为戴尔电脑的小股东，但我们这个小股东还是可以给公司带来很大的变化，我们不停的向公司提有关循环再利用和可持续发展方面的问题。

　　还有可持续研究，我们会选一些公司去筛查看他们的环境标准、劳工标准等等。我们有一个基本的门槛来决定这个公司是不是符合我们的标准？还是没有符合我们的标准。这是以前的做法。现在我们又有新的理念、新的做法了，在我们研究报告当中，我们要看环境、社会及政府标准是否都可以很好的融为一体？现在我们已经有很多的数据库和信息，从而使得我们更好的去看这个公司是否关注低碳发展，是否给女性更多的权利，以及我们也会关注是不是公司有更安全的产品，及这些产品在市场上的表现，相对他们的同行到底表现如何？这就是一些新的、关于企业社会责任价值观的融入。以前我们也看到有些公司没有符合我们的要求，现在我们看到企业的环境、社会各方面做法的集合是更全面的方法。

　　这里大家看到的是Calvert特别股权，我们会选一些公司他们可能有很好的理念，未来他们会成为更加巨大的公司。6年前很多人认为中国对环境不感兴趣，我们就和庆云创一起推出中国环境基金，我们是唯一一个美国的投资者，他们一共也只有6个投资者，2000万美元。当时我们相信，环境一定会成为越来越重要的社会责任，我们一定要不支持这方面的发展，我们也会赚钱。现在青云创投做得很成功，我们也赚了很，我们现在也在和他们合作。我们现在也在看社会的政策变化等，这些都是比较宏观的问题。社会投资者有时候相对于只做财务投资的人来说有一些好处，因为可以更好的覆盖宏观面上的问题。

　　大家都听说了小额贷款的概念，我们最近也做了一个投资关于小额保险方面的，如果你是穷人，如果有大水你的庄稼被淹了就很麻烦，我们可以提供保险，使贫穷的人也可以维持自己的生活，不会收到恐惧和艰辛的困扰。我们也是项目众多投资者之一的，但我们是最早承诺的。

　　大家可以看到，有的时候一些小的企业家，他们的价值观非常重要。在中国、美国都是如此，很多小企业也觉得需要更多的去关注环境。美联储和人民银行也一直在沟通，就是怎样创造更好的环境，让小企业能够增长。

　　我们并不仅仅考虑企业是否可以做大，还有未来规划的问题。15、20年前我们手头一个公司叫第七代，也是一个环保集团，我们会问他一个问题，你今天的行动在期待以后会带来怎样的影响？还有一个例子是关于太阳能方面的项目，我们多年前就开始关注这个领域。如果你意识到社会需要变化，意识到这个社会的需求，那我们希望可以去看一下未来这些产业会又怎样的发展。这也是我们多年前做的项目，这个项目是在农业方面的，不是使用化学农药，而是使用一些有机的杀虫剂。这些杀虫剂里面没有化学成分，而是来自于一些生物工业流程制作而成的。说到这个有机及食品安全的问题，也是未来大家会非常关注的问题，特别是在中国我们也看到这样的趋势。此外我们还把一些资金集合在一起，来支持贫穷人。我们有一个基金会，基金会一开始只有几百万美元，但现在我们管理的这个基金超过了5亿美元，包括花旗银行也是投入了大量资金推动我们所做的社区发展项目。社区发展，对我们怎样建立一个健康投资环境来讲是非常重要的，我们现在只是把1%的钱放到这个基金会上，在这个基础之上其他人也投入了相同基金量的钱，就形成了我们这样一个基金会。

　　5、6年前，SRI在中国并不存在。像比尔盖茨及巴菲特他们都非常关注慈善，而中国又非常关注家族，希望能成为一个好的父母。中国也会成为全球这个领域非常重要的一员，中国有很多的财富，也有很多中产阶级在崛起。5年后，可以看到是非常令人鼓舞的景象。中国在做的这些事情对未来的发展非常重要，上海、深圳和其他的一些地方已经打造起来了。此外，也有很多不同披露的项目，这是一个碳披露的项目，我们积极参与这个项目。主要是创建一个关于披露的透明度，我们希望可以一起努力建立一个低碳的环境。还有一个碳密度的指数，这个碳密度的指数大概要比其他大部分公司的公司小60%。

　　这里大家看到的是中国的企业，越来越多的在发布可持续发展报告。这也和社会变化有关系，而且企业现在已经意识到必须要共同的合作来解决这些问题。这些企业他们是这么思考的，我们觉得这样的一些企业未来他的财务表现会更好，也会吸引更多的人才，人才比其他东西更重要，是你企业发展的重要组成部分。现在的人才，我以哈佛商学院为例，以前他们也想做对冲基金、私募、风投等等，现在在哈佛商学院里面最受欢迎的一个社团是社会企业俱乐部，是你怎样让企业在财务上做到可持续发展，同时在社会上有足够的影响力，这是最为重要的。当然，这些整合发展也需要时间。

　　上周我也在这里参加企业社会责任方面的会议，这个照片是友成企业家扶贫基金会，作为一个搞企业的人，我们可以意识到一些有钱人他们赚了很多钱之后下一步是什么呢？当然你要把你的家庭照顾好，我们在这里所说的是风险慈善和影响力投资，对这些商人来讲，他们只要有机会就可以做更大的投资。他们也知道，他们不见得什么都知道。但他知道怎样可以成为企业的合作伙伴，从而确保能够达到一个可持续发展，或者说能产生一定的社会影响力。这是未来的一个趋势，现在我们看到它已经在中国慢慢崛起了，因为那些比较有钱的商人他们也开始在问这些更深层次的问题，而且我们也和其他人在进行合作，从而使得我们可以做更多社会企业家的工作。

　　两个月前我在西藏参加藏区经济发展企业家峰会，也在想我们是否能创造一些机会，并且能为中国的少数民族文化做出一些贡献。

　　在云南香格里拉，我们想在那边投资建一个银行，这样就能为藏区的中小企业提供融资。

　　大家会问，为什么这样的项目很重要？其实我们是希望建立一个更具包容性的社会。我们认为，这样就可以建立一个更和谐、可持续性的世界。如果这个世界具有更可持续性，大家的行为，包括投资的行为也就可以做得更好。我们把我们2%的钱放到创建社会稳定性方面，剩下98%的钱就完全是利润，而且也可以使得我们的投资回报率更高。如果波动性可以降低，你的投资回报稍微少一些，但你得到回报的心情会更愉快。

　　最近我在和别人谈主权财富基金，前面我也说了我们代表挪威的主权基金。在华盛顿，两周前和世行的人探讨世界这些钱都集中在哪里？比如中国、沙特阿拉伯等这些国家，他们怎样打造一个更和谐的社会呢？以前大家一直在谈像黑石等这些公司，包括中国是否也要用他的外汇储备去对并购基金进行投资？或者说中国可以把一部分的钱，去让世界更加的稳定，更具有全球发展性。其实把钱借给美国，好像不是一个很好的想法，现在来看也如此。这个钱很便宜，美国的消费者是拿这个钱去买房子。看上去好像很安全，但我们可以问一个更广的问题的话，我觉得恐怕中国对美国债券的购买还是会出现失衡的问题，也就是说还是会有问题的。我觉得我们也要对教育非常关注，你们就是未来的领导者，要对你们进行培训，让你们知道怎样创造未来，不能仅仅只是跟着钱走，我们觉得这样不见得能够发挥他的效应。所以这就是为什么我觉得今天参加这样的会议非常重要。我们来探讨一下这些社会投资、这些环境、政府治理的资金能够选择那些更具有前瞻性的未来，去找出哪些可以奏效、那些不可以奏效的公司，然后去寻找有很强企业文化的企业，并把他们作为我们未来成功投资的公司，中国是一个非常大的国家，中国也有很多的能源、很多的人才，我今天非常荣幸可以到这里来，在我面前是未来一些领导者，你们会遇到这样的一些问题。建立起这样一个关注所有利益相关方的社会是非常重要的。

　　谢谢各位。