尊敬的客户：

感谢您参加我司网站举办的“投资者反洗钱知识问答”活动。根据活动规则，以下10位客户将获得精美一份。

活动详情：http://www.xyfunds.com.cn/website/2012fxq/index.html

兴业全球基金管理有限公司

2012年12月3日

附：反洗钱问卷正确答案：

1、《中华人民共和国反洗钱法》在法律位阶上属于（ ）正确答案：A

A、法律

B、行政法规

C、规章

D、规范性文件

2、根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（ ）正确答案：B

A、国务院金融协调办公室

B、中国人民银行

C、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会

D、中华人民共和国公安部

3、我国具有 FIU （反洗钱金融情报中心）职能的机构是 （ ）正确答案：D

A、中国人民银行反洗钱局

B、公安部

C、中国人民银行调查统计司

D、中国反洗钱检测分析中心

4、反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（ ） 贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的 洗钱活动，依照本法规定采取相关措 施的行为。正确答案：ABCD

A、毒品犯罪

B、黑社会性质的组织犯罪

C、恐怖活动犯罪

D、走私犯罪

5、反洗钱的"一法四令"是指那些（ ）正确答案：BC

A、《刑法》、《反洗钱现场检查管理办法（试行）》

B、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》

C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖

融资的可疑交易管理办法》

D、《反洗钱非现场监管办法（试行）》、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》、《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》

6、金融机构可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者 重新识别客户身份（ ）正确答案：ABCDE

A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B、回访客户

C、实地察访

D、向公安、工商行政管理等部门核实

E、核对有效身份证件或者其他身份证明文件

7、金融机构反洗钱工作的三项基本制度是（ ）正确答案：ABC

A、客户身份识别制度

B、客户身份资料和交易记录保存制度

C、大额交易和可疑交易报告制度

D、保密制度

8、根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）正确答案：ABC

A、未按规定履行客户身份识别义务的

B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的

C、违反保密规定，泄漏有关信息的

D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

9、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资是指下列行为（ ）正确答案：ABCD

A、恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产

B、以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪

C、为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产

D、为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产

10、根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）正确答案：ABC

A、交易性质

B、交易目的

C、交易的受益人

D、交易的资金风险